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2019, v.37;No.207(03) 78-88

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证券监管法的理论基础
Theoretical Basis of Securities Regulation Law

李东方;

摘要(Abstract):

证券监管法的理论基础由证券监管法的调整对象、本质属性、基本价值和基本原则构成。在证券市场上存在诸多社会关系,归纳起来有两大类:一类是平等主体之间围绕着证券发行和交易而产生的各种证券民事关系;另一类是证券监督管理关系,即国家介入证券市场的监督管理和证券业自律监管关系。其中,第二类社会关系即为证券监管法所要调整的对象。证券监管法的本质属性在于它是经济法的部门法,因而是以社会公共利益为本位的法。证券监管法的基本价值由秩序、效益和公平三大价值构成。证券监管法的基本原则包括公开、公正、适度、高效和政府集中统一监管与行业自律监管有机结合等五项基本原则。

关键词(KeyWords): 证券监管;证券监管法;理论基础

Abstract:

Keywords:

基金项目(Foundation): 2016年国家社科基金后期资助项目“证券监管法论”(项目号16FFX020)的阶段性成果

作者(Author): 李东方;

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